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评论纳斯达克与Facebook乱局突显监和

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来源: 作者: 2019-02-21 12:05:32

评论:纳斯达克与Facebook乱局突显监管矛盾

6月20日消息,据路透社报道,券商称因处理Facebook当地时间5月18日上市订单延误,纳斯达克OMX集团(Nasdaq OMX Group Inc.)欠款至少1.15亿美元,而Nasdaq仅支付了4千万美元弥补损失,并且大多赔偿是以折扣方式支付而非支付现金。

之所以会造成目前使人怀疑的纳斯达克Facebook乱局,主要在于纳斯达克与美国金融业监管局(FINRA)之间存在着长期而紧密的联系。

据报道,Nasdaq称是软件故障引起延误,要求美国金融业监管局审查客户交易和索赔,但业内部分律师和专家表示异议。行业观察家及知情人士表示,利益冲突不可避免,可能导致不公平问题。

美国金融业监管局认为审查和报告是监管协议规定的服务。在回答路透社对可能存在冲突的问题时,美国金融业监管局发言人南希康顿(Nancy Condon)表示:我们每天都会做出决定,而这些决定都可能会对纳斯达克产生影响。

另一位熟知监管机构运作的人士表示,金融业监管局卷入这一风波是一个错误。美国金融业监管局局长理查德凯彻姆(Richard Ketchum)认为,美国金融业监管局应该拒绝Nasdaq的要求,因为关系冲突过多。

纳斯达克在2000年爆出修改价格丑闻后,其成员曾投票表决分离交易,但直到2006年美国金融业监管局一直在纳斯达克存在所有权利益关系。另外,美国金从前的一切回不到过去融业监管局还是纳斯达克的客户,依靠纳斯达克的交易技术运营自己提供各种交易和报价数据的一个部门。

据悉,凯彻姆曾与美国证券交易商协会(NASD)及Nasdaq走过了12年,在纳斯达克现任CEO罗伯特格雷费尔德(Robert Greifeld)于2003年上任一个月后,凯彻姆辞去了纳斯达克总裁职务。凯彻姆并不是唯一与纳斯达克有长期关系的美国金融监管机构高管,美国证券交易委员会主席夏皮洛(Mary Schapiro)曾是美国证券交易商协会、美国金融业监管局的一位主管。

美国金融业监管局与纳斯达克都不会公布,

评论纳斯达克与Facebook乱局突显监和

它们之间转手的资金究竟有多少。但根据最近美国金融业监管局年度报告的一个评论,纳斯达克的监管服务账单可能有数千万美元。

据有关企业及行业色不异空消息显示,纳斯达克技术问题造成Facebook股票下跌的做市商瑞银集团、花旗集团、Knight Capital Group、Citadel Securities总共损失至少1.15亿美元。不过CNBC曾报道称,仅瑞银集团可能就损失了3.5亿美元,不过瑞银集团尚未确认这一数据。

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